www.firueksum.fora.pl

Ema

I jaki termin w końcu został ustalony w drugiej grupie na ćwiczeniach?

Marta Janik

Do mnie doszla wiadomość, że jest 3. lutego.

prez

1. Utworzenie zamkniętego funduszu inwestycyjnego wymaga zgody:
a. KPWiG
b. NBP
c. KDPW
d. wszystkich powyższych instytucji
e. żadnej z powyższych instytucji (KNF)

2. Które z niżej wymienionych p.w. mogą być przedmiotem obrotu na rynku wtórnym:
a. akcje spółek nie dopuszczonych do publicznego obrotu
b. certyfikaty inwestycyjne funduszy parasolowych
c. jednostki uczestnictwa OFE
d. obligacje nie zabezpieczone
e. wszystkie wyżej wymienione

3. Zamknięty fundusz inwestycyjny emituje:
a. świadectwa udziałowe
b. akcje
c. certyfikaty inwestycyjne
d. jednostki uczestnictwa
e. akcje uprzywilejowane

4. Certyfikaty inwestycyjne funduszy zamkniętych są umarzane na mocy prawa:
a. z chwilą sprzedaży innemu inwestorowi
b. z chwilą nabycia przez fundusz inwestycyjny
c. z chwilą nabycia przez towarzystwo funduszy inwestycyjnych
d. nie są umarzane w żadnym z przypadków

5. Jednostki uczestnictwa funduszu otwartego mogą być:
a. sprzedawane przez ich posiadaczy na rynku kapitałowym
b. nabywane przez TFI
c. odkupywane tylko przez fundusz, który je wyemitował

6. Utworzenie otwartego funduszu inwestycyjnego wymaga zgody:
a. KDPW
b. KPWiG
c. Ministerstwa Finansów
d. NBP
e. wszystkich tych instytucji
f. żadnej z powyższych instytucji (KNF)

7. Towarzystwo funduszy inwestycyjnych może działać w formie:
a. przedsiębiorstwa państwowego
b. spółki z o.o.
c. spółki cywilnej
d. spółdzielni
e. spółki akcyjnej
f. w każdej z podanych firm

8. Które z poniżej wymienionych papierów są z mocy prawa umarzane w momencie odkupu przez fundusz inwestycyjny:
a. certyfikaty inwestycyjne ZFI
b. akcje NFI
c. jednostki uczestnictwa OFI
d. żadne z wyżej wymienionych

9. Który z funduszy inwestycyjnych charakteryzuje się zmienną wielkością kapitału :
a. ZFI
b. NFI
c. OFI
d. wszystkie wyżej wymienione
e. żaden z wyżej wymienionych

10. Która z poniższych instytucji nie jest S.A.:
a. TFI
b. NFI
c. OFE (PTE jest s.a., OFE nie)
d. ZFI (TFI jest s.a., FIZ nie)
e. żadna z wyżej wymienionych

11. Co wyróżnia ZFI:
a. wstąpienie do niego wymaga specjalnego zezwolenia
b. ma pewne cechy wspólne z S.A (np. zgromadzenie inwestorów)
c. certyfikaty depozytowe nie podlegają umorzeniu

12. Na jakiej podstawie prawnej działają fundusze inwestycyjne w Polsce:
a. Rozporządzenie Ministra Finansów
b. układ stowarzyszeniowy z UE
c. ustawa z 28.08.1997

13. Towarzystwa emerytalne:
a. tworzone są w formie powszechnych towarzystw emerytalnych które nie mogą przynosić zysku
b. tworzone są w formie pracowniczych funduszy emerytalnych, które mogą przynosić zyski
c. tworzone są w formie towarzystw otwartych, które mogą przynosić zyski
d. tworzone są w formie S.A.

14. Rodzaje funduszy inwestycyjnych:
a. otwarte
b. zamknięte
c. parasolowe
d. z subfunduszami

15. Rodzaje transakcji giełdowych:
a. warunkowe
b. bezwarunkowe
c. kasowe
d. terminowe

16. W przypadku OFI:
a. możliwości gromadzenia kapitału są nieograniczone
b. możliwości gromadzenia kapitału są ograniczone
c. jednostki uczestnictwa mogą być przedmiotem wtórnego obrotu
d. jednostki uczestnictwa podlegają umorzeniu

17. Zgodnie z obowiązującym w Polsce prawem mogą być utworzone następujące rodzaje FI:
a. zamknięte fundusze inwestycyjne
b. otwarte fundusze inwestycyjne
c. parasolowe fundusze inwestycyjne
d. specjalistyczne zamknięte fundusze inwestycyjne

18. Fundusze inwestycyjne:
a. służą do zbiorowego lokowania środków pieniężnych w p.w.
b. emitują własne akcje
c. dzielą się na otwarte i zamknięte
d. są zarządzane przez spółki

19. Do instytucji niedepozytowych zaliczamy: a. OFE
b. OFI
c. banki hipoteczne
d. domy maklerskie
e. ZFI

20. Jednostki uczestnictwa funduszu otwartego mogą być:
a. nabywane przez towarzystwo
b. sprzedawane przez ich posiadaczy na rynku kapitałowym
c. odkupywane tylko przez fundusz, który je wyemitował

21. Które z poniżej wymienionych p.w. są umarzane z mocy prawa w chwili odkupu przez FI:
a. akcje NFI
b. jednostki uczestnictwa OFE
c. certyfikaty inwestycyjne
d. żadne z wyżej wymienionych

22. Fundusze inwestycyjne:
a. służą do zbiorowego lokowania środków pieniężnych w papiery wartościowe
b. dzielą się na otwarte i pracownicze
c. dzielą się na otwarte i zamknięte
d. są tworzone i zarządzane przez banki

ze starego forum

Yoshizaki

Ja zaznaczyłbym tak... : Smile

1. Utworzenie zamkniętego funduszu inwestycyjnego wymaga zgody:
a. KPWiG
b. NBP
c. KDPW
d. wszystkich powyższych instytucji
e. żadnej z powyższych instytucji (KNF)

2. Które z niżej wymienionych p.w. mogą być przedmiotem obrotu na rynku wtórnym:
a. akcje spółek nie dopuszczonych do publicznego obrotu
b. certyfikaty inwestycyjne funduszy parasolowych
c. jednostki uczestnictwa OFE
d. obligacje nie zabezpieczone
e. wszystkie wyżej wymienione

3. Zamknięty fundusz inwestycyjny emituje:
a. świadectwa udziałowe
b. akcje
c. certyfikaty inwestycyjne
d. jednostki uczestnictwa
e. akcje uprzywilejowane

4. Certyfikaty inwestycyjne funduszy zamkniętych są umarzane na mocy prawa:
a. z chwilą sprzedaży innemu inwestorowi
b. z chwilą nabycia przez fundusz inwestycyjny
c. z chwilą nabycia przez towarzystwo funduszy inwestycyjnych
d. nie są umarzane w żadnym z przypadków

5. Jednostki uczestnictwa funduszu otwartego mogą być:
a. sprzedawane przez ich posiadaczy na rynku kapitałowym
b. nabywane przez TFI
c. odkupywane tylko przez fundusz, który je wyemitował

6. Utworzenie otwartego funduszu inwestycyjnego wymaga zgody:
a. KDPW
b. KPWiG
c. Ministerstwa Finansów
d. NBP
e. wszystkich tych instytucji
f. żadnej z powyższych instytucji (KNF)

7. Towarzystwo funduszy inwestycyjnych może działać w formie:
a. przedsiębiorstwa państwowego
b. spółki z o.o.
c. spółki cywilnej
d. spółdzielni
e. spółki akcyjnej
f. w każdej z podanych firm

8. Które z poniżej wymienionych papierów są z mocy prawa umarzane w momencie odkupu przez fundusz inwestycyjny:
a. certyfikaty inwestycyjne ZFI
b. akcje NFI
c. jednostki uczestnictwa OFI
d. żadne z wyżej wymienionych

9. Który z funduszy inwestycyjnych charakteryzuje się zmienną wielkością kapitału :
a. ZFI
b. NFI
c. OFI
d. wszystkie wyżej wymienione
e. żaden z wyżej wymienionych

10. Która z poniższych instytucji nie jest S.A.:
a. TFI
b. NFI
c. OFE (PTE jest s.a., OFE nie)
d. ZFI (TFI jest s.a., FIZ nie)
e. żadna z wyżej wymienionych

11. Co wyróżnia ZFI:
a. wstąpienie do niego wymaga specjalnego zezwolenia
b. ma pewne cechy wspólne z S.A (np. zgromadzenie inwestorów)
c. certyfikaty depozytowe nie podlegają umorzeniu

12. Na jakiej podstawie prawnej działają fundusze inwestycyjne w Polsce:
a. Rozporządzenie Ministra Finansów
b. układ stowarzyszeniowy z UE (nic innego nie pasuje.... chyba że te testy są z przed 2004 roku Smile

)
c. ustawa z 28.08.1997

13. Towarzystwa emerytalne:
a. tworzone są w formie powszechnych towarzystw emerytalnych które nie mogą przynosić zysku
b. tworzone są w formie pracowniczych funduszy emerytalnych, które mogą przynosić zyski
c. tworzone są w formie towarzystw otwartych, które mogą przynosić zyski
d. tworzone są w formie S.A.

14. Rodzaje funduszy inwestycyjnych:
a. otwarte
b. zamknięte
c. parasolowe
d. z subfunduszami

15. Rodzaje transakcji giełdowych:
a. warunkowe
b. bezwarunkowe
c. kasowe
d. terminowe

16. W przypadku OFI:
a. możliwości gromadzenia kapitału są nieograniczone
b. możliwości gromadzenia kapitału są ograniczone
c. jednostki uczestnictwa mogą być przedmiotem wtórnego obrotu
d. jednostki uczestnictwa podlegają umorzeniu

17. Zgodnie z obowiązującym w Polsce prawem mogą być utworzone następujące rodzaje FI:
a. zamknięte fundusze inwestycyjne
b. otwarte fundusze inwestycyjne
c. parasolowe fundusze inwestycyjne
d. specjalistyczne zamknięte fundusze inwestycyjne

18. Fundusze inwestycyjne:
a. służą do zbiorowego lokowania środków pieniężnych w p.w.
b. emitują własne akcje
c. dzielą się na otwarte i zamknięte
d. są zarządzane przez spółki

19. Do instytucji niedepozytowych zaliczamy: a. OFE
b. OFI
c. banki hipoteczne
d. domy maklerskie
e. ZFI

20. Jednostki uczestnictwa funduszu otwartego mogą być:
a. nabywane przez towarzystwo
b. sprzedawane przez ich posiadaczy na rynku kapitałowym
c. odkupywane tylko przez fundusz, który je wyemitował

21. Które z poniżej wymienionych p.w. są umarzane z mocy prawa w chwili odkupu przez FI:
a. akcje NFI
b. jednostki uczestnictwa OFE
c. certyfikaty inwestycyjne
d. żadne z wyżej wymienionych

22. Fundusze inwestycyjne:
a. służą do zbiorowego lokowania środków pieniężnych w papiery wartościowe
b. dzielą się na otwarte i pracownicze
c. dzielą się na otwarte i zamknięte
d. są tworzone i zarządzane przez banki

Agnieszka

art 139/6 u.o f.i. Z chwilą wykupienia przez fundusz inwestycyjny zamknięty certyfikaty inwestycyjne są umarzane z mocy prawa.
Aczkolwiek Janusz mógł nie dotrzeć do tego momentu ustawy Razz

Czy ten test ma być wielokrotnego wyboru?

Aśka P.

wielokrotnego, bez punktów cząstkowych

aga88

Art. 138.
Fundusz inwestycyjny zamknięty nie może nabywać certyfikatów inwestycyjnych,
które wyemitował, z wyjątkiem wykupu certyfikatów inwestycyjnych, w przypadku
określonym w art. 139.

...i weź się tu domyśl!

Agnieszka

Więc jeżeli statut tak stanowi to może. Ale znając Raganiewicza, trzeba się będzie domyślać co autor miał na myśli.

Yoshizaki

myśle że jeżeli jest "chwila odkupu więc statut na to zezwolił i faktycznie powinniśmy zaznaczyć też certyfikaty inwestycyjne jako poprawną odpowiedź.... Smile

aga88

Czyli: w 4 zaznaczyć
4. Certyfikaty inwestycyjne funduszy zamkniętych są umarzane na mocy prawa:
a. z chwilą sprzedaży innemu inwestorowi
b. z chwilą nabycia przez fundusz inwestycyjny
c. z chwilą nabycia przez towarzystwo funduszy inwestycyjnych
d. nie są umarzane w żadnym z przypadków

a w 21:
21. Które z poniżej wymienionych p.w. są umarzane z mocy prawa w chwili odkupu przez FI:
a. akcje NFI
b. jednostki uczestnictwa OFE
c. certyfikaty inwestycyjne
d. żadne z wyżej wymienionych

????

najsztyk

Napiszcie proszę pytania, które pojawiły się na egz.

aga88

Generalnie ja nie miałam prawie żadnego pytania z umieszczonych na forum. Niestety nie pamietam wszystkich odpowiedzi tylko niektóre pytania ale może będą pomocne. Także z mojej pamięci:

1.Gdzie powstal pierwszy fundusz ubezpieczen na starość( niemcy francja chile, wlk brytania)
2. Czym jest fundusz inwestycyjny( posrednik finansowy, inwestor instytucjonalny, kredydodawca ostatniej istancji czy intytucja depozytowa)
3.Co to jest fundusz kumulacyjny
4. Fundusz statutowy
5 Jednostki uczestnictwa: zaznacz prawdziwe: mogą być dziedziczone, mogą stanowić przedmiot zastawu, są podzielne, ....)
6. Otwarte fundusze emerytalne:( zaznacz prawdziwe: musi wstapić kazdy legalnie pracujacy, skladka przysluguje dopiero po 10 latach wplat, mozna zmieniac ofe, mozna być w wiecej niz jednym ofe)
7. najwiekszy ofe w polsce
8. rodzaje funduszy ze wzgledu na typ iwnestora
9. rodzaje funduszy ze wzgl na forme prawna
10. prekursor funduszy iwnestycyjnych( fleming...)
11. kto moze byc depozytariuszem i jakie sa jego zadania
12. Fundusz emerytalny( zaznacz prawdziwe: czas istnienia jest nieograniczony, otrzymuje osobowosc prawna 3 msce po zezwoleniu KNF-u.....)
13. kompetencje zgromadzenia inwestorów
14.jakie rodzaje funduszy moga tworzyc fundusze z subfunduszami
15 ile moze fundusz inwestowac w lokaty jednego banku
16. cos o funduszach zagranicznych- ( byla odpowiedz za dzialaja na podstawie notyfikacji KNF, innych odp nie pamietam)
17cechy charakterytyczne dla systemy emerytalnego kapitałowego i repatriacyjnego
18. ile % składki trafia do ofe
19. ile razy losowanie zus-u przydzielajace ofe dla tych ktory nie wybrali
20 O typ pozyczek jakich udzielać moze fundusz zamkniety

Yoshizaki

ja miałem gorszy kaliber pytań... :/ Znając wszystkie slajdy na blachę, pytań do których mogłem tą wiedzę zastosować było około 10/25 Smile

Reszta całkiem z dupy Smile

np jakie najczęściej wskaźniki się stosuje do analizy funduszy inwestycyjnych i pełno nazwisk w podpunktach hehe Smile

Nie pamiętam tych pytań bo kopara mi opadła jak je zobaczyłem Smile

całe szczęście zdane... Smile

Aśka P.

ja miałam sporo pytań tych co aga88.

dodatkowo miałam o fundusze parasolowe,
o fundusze sekurytyzacyjne,
o TFI,
kraj z największą liczbą funduszy na mieszkańca,
w jakim funduszu może być Rada inwestorów (SFIO i FIO),
ile musi przepracować pracownik żeby przystąpić do PPE ( 3 miesiące),
certyfikaty inwestycyjne (że to papiery wartościowe i mogą być imienne i na okaziciela)
fundusze statutowe (że nie ma rozdziału majątku TFI od FI, że nie wymaga szczególnych regulacji prawnych)
kto w systemie zdefiniowanej składki ponosi ryzyko?
kto w funduszach ponosi ryzyko związane z inwestycjami (uczestnicy solidarnie czy TFI czy depozytariusz czy FI)

nie pamiętam odpowiedzi jakie tam były, ale dało się na to odpowiedzieć z wiedzy z folii Smile

najsztyk

rozumiem że było 25 pytań wielokrotnego wyboru. Ile czasu na to było i czy można po pominięciu jakiegoś pytania (np. nie znam odp., albo zastanawiam się i chce zostawić na później) wrócić doń? ;>